غرمت هيئة الرقابة المالية بنكًا استثماريًا أستراليًا بقيمة 13 مليون جنيه إسترليني بعد أن قام أحد موظفيه في لندن بتسجيل مئات الصفقات المزيفة لإخفاء خسائره.
قالت هيئة السلوك المالي (FCA) إن شركة ماكواري فشلت في اكتشاف أكثر من 400 صفقة وهمية قام بها ترافيس كلاين، الذي عمل في مكتب تداول المعادن والسائبة في فرعها في العاصمة، بين يونيو 2020 وفبراير 2022 بسبب “نقاط ضعف كبيرة”. في أنظمتها وضوابطها.
وقالت هيئة الرقابة المالية إن كلاين تجاوز “ثلاثة ضوابط داخلية رئيسية دون اكتشافها لأكثر من 20 شهرًا”، بما في ذلك عملية الإبلاغ اليومية عن الأرباح والخسائر.
وقدرت أن الصفقات المزيفة كلفت شركة ماكواري حوالي 45.8 مليون جنيه إسترليني للتخلص منها بعد اكتشافها في عام 2022، لكن هذا لم يؤثر على عملائها أو السوق الأوسع.
الغرامة: قالت هيئة الرقابة المالية إن ماكواري فشلت في اكتشاف أكثر من 400 صفقة وهمية قام بها ترافيس كلاين، الذي عمل في فرعها في المدينة بين يونيو 2020 وفبراير 2022
وقالت هيئة الرقابة المالية إن كلاين، الذي استقال في اليوم الذي تم فيه اكتشاف أنشطته، مُنع من العمل في صناعة الخدمات المالية.
وقالت ماكواري إنها تأخذ الأمر “على محمل الجد”.
منصات الاستثمار DIY
ايه جي بيل
ايه جي بيل
سهولة الاستثمار والمحافظ الجاهزة
هارجريفز لانسداون
هارجريفز لانسداون
تداول مجاني للأموال وأفكار استثمارية
المستثمر التفاعلي
المستثمر التفاعلي
استثمار برسوم ثابتة يبدأ من 4.99 جنيهًا إسترلينيًا شهريًا
ساكسو
ساكسو
احصل على 200 جنيه إسترليني كرسوم تداول
التداول 212
التداول 212
تعامل مجاني ولا توجد رسوم على الحساب
الروابط التابعة: إذا حصلت على منتج، فقد تحصل على عمولة. يتم اختيار هذه الصفقات من قبل فريق التحرير لدينا، لأننا نعتقد أنها تستحق تسليط الضوء عليها. وهذا لا يؤثر على استقلالنا التحريري.
قارن أفضل حساب استثماري بالنسبة لك