Investing.com – اتفقت شركة Robinhood (NASDAQ:) Securities LLC وRobinhood Financial LLC، المعروفة مجتمعة باسم Robinhood، على دفع إجمالي 45 مليون دولار كغرامات مدنية لتسوية الرسوم التي فرضتها هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية (SEC)، حسبما ذكرت الوكالة. في يوم الاثنين.
تتناول التسوية مزاعم الانتهاكات التنظيمية المتعددة في عمليات الوساطة في Robinhood.
وجدت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن Robinhood فشلت في الامتثال للعديد من المتطلبات التنظيمية المهمة. وشملت هذه الأخطاء عدم الدقة في الإبلاغ عن نشاط التداول، وعدم الامتثال لقواعد البيع على المكشوف، والتأخير في تقديم تقارير الأنشطة المشبوهة، والصيانة غير السليمة للدفاتر والسجلات، وعدم كفاية التدابير لحماية معلومات العملاء.
وتعكس التسوية، التي وافقت عليها Robinhood دون الاعتراف أو رفض النتائج التي توصلت إليها لجنة الأوراق المالية والبورصة، حل سلسلة من الاتهامات التي تسلط الضوء على ضرورة عمل الوسطاء والتجار ضمن الحدود الصارمة للوائح المالية.
تأتي هذه الاتفاقية في أعقاب التدقيق التنظيمي السابق على Robinhood، وهي منصة تداول شهيرة معروفة بتداولاتها الخالية من العمولات وواجهتها سهلة الاستخدام، والتي يُنسب إليها الفضل في إضفاء الطابع الديمقراطي على تداول الأسهم لجيل جديد من المستثمرين.
تم إنشاء هذه المقالة بدعم من الذكاء الاصطناعي ومراجعتها بواسطة أحد المحررين. لمزيد من المعلومات، راجع الشروط والأحكام الخاصة بنا.