(رويترز) – فرضت هيئة تنظيم الأوراق المالية في ولاية ماساتشوستس غرامة قدرها مليوني دولار على مورجان ستانلي لفشلها في مراقبة الصفقات بشكل صحيح من قبل بنك الجمهورية الأول (OTC:) كان أحد المطلعين قبل فشل البنك، وفقًا لمتحدث باسم الهيئة التنظيمية وأمر الموافقة الذي تم الكشف عنه يوم الجمعة.
وقال المتحدث باسم مورجان ستانلي إن البنك احتفظ بالحساب لصالح أحد المطلعين السابقين في فيرست ريبابليك، ولم يؤكد للعميل أن هذا الفرد لم يكن يتاجر على أساس معلومات جوهرية غير معلنة في ذلك الوقت. وكانت صحيفة وول ستريت جورنال أول من أورد هذه التسوية.
وجاء في أمر الموافقة أن مورجان ستانلي اقترح تسوية في الثالث من سبتمبر/أيلول دون الاعتراف أو إنكار ارتكاب أي مخالفات. وقال متحدث باسم البنك إن الشركة سعيدة بحل المسألة.
ولم يذكر قرار وزير الكومنولث في ماساتشوستس مع البنك اسم هذا الشخص، لكن صحيفة وول ستريت جورنال وصفت هذا الفرد بأنه جيمس هربرت الثاني، الرئيس التنفيذي لشركة فيرست ريبابليك آنذاك.
وقال المتحدث باسم الهيئة التنظيمية في ولاية ماساتشوستس إن هربرت لم يذكر اسمه في هذه القضية. ولم يتسن الوصول إليه على الفور للتعليق.
وقال جالفين في مارس 2023 إن مكتبه فتح تحقيقا في مبيعات الأسهم التي قام بها أشخاص مطلعون على شركة فيرست ريبابليك، واستدعى الشركة للحصول على معلومات حول سياسات التداول الداخلي للبنك وكيف تعامل المسؤولون مع مبيعات أسهمهم في ذلك العام.
تم التعامل مع مبيعات أسهم First Republic من قبل مدير عام مورجان ستانلي ومقره في كاليفورنيا، وفقًا لأمر الموافقة الصادر عن الهيئة التنظيمية.
في أوائل عام 2023، هزت سلسلة من حالات الإفلاس التي شهدتها البنوك الأميركية القطاع المصرفي العالمي. ودفعت عمليات البيع التي قام بها المسؤولون التنفيذيون وسط الاضطرابات إلى التدقيق من قِبَل الجهات التنظيمية.
وبالإضافة إلى الغرامة، سيتعين على مورجان ستانلي مراجعة سياساتها لتشمل تدابير تزيد من مستوى التدقيق في المبيعات من قبل المسؤولين في الشركات العامة.